Некоммерческая корпоративная организация Ассоциация Микрофинансовых организаций «Сибирь» Email: info@amsiberia.ru Телефон:8-(495)-205-62-60

О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов


06 декабря 2018

На сайте Росфинмониторинга размещено Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 "О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов".

В Информационном письме разработаны мероприятия по установлению бенефициарного владельца клиента, которые включают:

  • выявление бенефициарных владельцев (в т.ч. анкетирование клиента, изучение учредительных документов клиентов и др.);

  • идентификацию бенефициарных владельцев (указаны сведения, которые организация обязана устанавливать в рамках идентификации бенефициарного владельца);

  • обновление информации о бенефициарном владельце клиента (перечислены сроки и порядок обновления информации);

  • принятие мер по определению структуры бенефициарного владения клиента и получение информации о каждом уровне этой структуры.

Фактором, существенно повышающим риск клиента, является нежелание предоставлять информацию о своих бенефициарных владельцах или задержки с предоставлением такой информации.

Повышенного внимания требуют клиенты, бенефициарные владельцы которых являются нерезидентами, особенно резидентами юрисдикций, предоставляющих льготный налоговый режим, а также стран, не выполняющих Рекомендации ФАТФ.