Некоммерческая корпоративная организация Ассоциация Микрофинансовых организаций «Сибирь» Email: info@amsiberia.ru Телефон:8-(495)-205-62-60

Обзор событий в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 1 июня по 31 июля 2017 года


11 августа 2017

Банк России опубликовал на своем сайте Обзор событий в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 1 июня по 31 июля 2017 года.

В разделе "Российские новости" интересен материал по обзору контрольно-надзорной деятельности Росфинамониторинга. Среди наиболее серьезных нарушений, допущенных поднадзорными Росфинмониторингу субъектами, выявлены:

  • неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

  • нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности;

  • нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

  • осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

  • ненаправление (несвоевременное направление) в Росфинмониторинг информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны примняться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

  • отсутствие специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию ПВК;

  • нарушения в части обучения сотрудников.

Выявленные нарушения допускались поднадзорными Росфинмониторингу субъектами зачастую в связи с незнанием законодательства в сфере ПОД/ФТ, несвоевременным ознакомлением с его изменениями, а также с несвоевременным прохождением обучения СДЛ.

Внимание - 29 августа 2017 года ждем Вас на вебинаре "Порядок подготовки и обучения кадров в НФО в сфере ПОД/ФТ".