Некоммерческая корпоративная организация Ассоциация Микрофинансовых организаций «Сибирь» Email: info@amsiberia.ru Телефон:8-(495)-205-62-60

Внутренний контроль в некредитных финансовых организациях будет обязательным


30 декабря 2016

На сайте Банка России опубликован проект Концепции организации системы внутреннего контроля НФО.

Цель данной Концепции:

  • установление рекомендаций по организации системы внутреннего контроля в НФО, являющейся необходимой и достаточной, для обеспечения соблюдения принципов этичности, законности и прозрачности для третьих лиц при осуществлении деятельности НФО;

  • стандартизации подходов к организации внутреннего контроля во всех НФО и банковском секторе;

  • внедрения принципа пропорционального надзора с учетом обязательного наличия внутреннего контроля в НФО.

Таким образом, во всех НФО должны быть разработаны (после утверждения Банком России соответствующих нормативных документов) Положения об организации внутреннего контроля, а также система должна быть дополнена специальными (помимо руководителей) должностными лицами:

  • служба внутреннего аудита;

  • служба внутреннего контроля;

  • специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.